Внимание - АКЦИЯ! с 1 по 30 октября 2024г. Успейте забронировать место! ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ | Ломбардное дело
Учим зарабатывать деньги!
8 (967) 127-55-55

ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ


Прохождение целевого инструктажа ПОД/ФТ и повышения уровня знаний
проводится в соответствии с требованиями:

 

  1. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
    «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203
    «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  3. Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У НОВОЕ
    «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (начало действия указания с 1 марта 2015 года)

 

Кто должен проходить обучение?

 

Перечень №1

На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

Перечень №2

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
  • Руководитель
    некредитной финансовой организации
  • Руководитель филиала
    некредитной финансовой организации
  • Заместитель руководителя
    некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Специальное должностное лицо,
    ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
  • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
    в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
  • Контролер
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Руководитель юридического подразделения
    некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
  • Руководитель службы безопасности
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Иные сотрудники
    некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
  • Сотрудники,
    выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)
  • Руководитель организации
  • Руководитель филиала организации
  • Заместитель руководителя
    организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Специальное должностное лицо
    организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Руководитель юридического подразделения
    организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    организации (филиала), при наличии
  • Иные сотрудники
    организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов

 

Периодичность прохождения обучения

В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
  • Специальное должностное
    лицо обязано проходить целевой инструктаж ПОД/ФТ не реже одного раза в календарный год.
  • Сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
    - не реже одного раза в календарный год.
  • Остальные сотрудники,
    согласно Перечню №1, указанному выше, – один раз в два календарных года.
  • Специальное должностное лицо
    обязано проходить повышение уровня знаний один раз в год.
  • Специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг,
    являющегося кредитной организацией не реже одного раза в год.
  • Остальные сотрудники,
    согласно Перечню №2, один раз в три года.

 

Какие документы
должны применяться в компании в силу требования законодательства по ПОД/ФТ

  • Правила внутреннего контроля
    в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля
    в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Должностная инструкция ответственного сотрудника
    по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Форма журнала учета прохождения вводного инструктажа
  • Форма журнала учета прохождения дополнительного инструктажа
  • Форма журнала учета прохождения целевого инструктажа
  • Форма внутреннего сообщения
  • Образец отчета по результатам внутренней проверки выполнения и организации правил внутреннего контроля,
    требований федерального закона и иных нормативных правовых актов (прилагается Пример заполнения)
  • Приказ об утверждении плана проверки внутреннего контроля на 20__ год
  • Приказ об утверждении плана реализации программы обучения на 20__ год
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение
    в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
  • Справка о проделанной работе по ВК
  • Инструкция по работе кредитного специалиста (данный документ не обязателен, но имеет важное значение
    в целях оценки и выявления специалистом сделок, подпадающих под требования законодательства в сфере ПОД/ФТ)

Всем участникам обучения мы предлагаем указанные документы

С ГАРАНТИРОВАННОЙ СКИДКОЙ В 10%

С БЕСПЛАТНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ КОНСУЛЬТАЦИЕЙ

Меню

ПОИСК

Архивы

© 2011-2019. Учебный центр "Ломбардное дело". Все права защищены.
Обучение специалистов по дефицитным специальностям.